Kundenerstinformationen gemäß § 15 VersVermV - Angaben zu Person & Firma

Name/Adresse

Finanzberatung Schmitt GmbH

Ritter-Hausten-Straße 16

56766 Ulmen

Status gemäß Gewerbeordnung, Beratung & Vergütung

Finanzberatung Schmitt GmbH ist Handelsmakler gemäß § 93 HGB. Wir sind tätig als Versicherungsmakler gemäß § 34 d Absatz 1 GewO, als Immobiliardarlehensvermittler nach §34i Abs. 1 S.1 GewO sowie als Darlehensvermittler nach §34c Abs. 1 Nr. 2 GewO. Finanzberatung Schmitt GmbH ist nicht verpflichtet, Verträge für einzelne Produktanbieter zu vermitteln oder für diese zu betreuen, sondern wird im Interesse ihrer Klienten tätig. Finanzberatung Schmitt GmbH bietet im Zuge der Vermittlung eine Beratung gemäß den gesetzlichen Vorgaben an und erhält für die erfolgreiche Vermittlung eines Versicherungsvertrages eine Provision und ggf. Servicepauschale vom Produktanbieter. Diese Provision ist nicht separat vom Klienten an ihn zu bezahlen, sondern bereits im Versicherungsbeitrag enthalten. Die Empfehlung und der Rat erfolgen objektiv, ausgewogen und aus einer hinreichenden Zahl von auf dem Markt angebotenen Versicherungstarifen und Investmentfonds diverser Anbieter. Grundlage für die Entscheidungen sind neben den persönlichen Wünschen und Zielen des Klienten seine weiteren, insbesondere im Rahmen der Risikoanalyse gemachten Angaben. Eine Gesamtübersicht der Versicherungs- und Investmentgesellschaften kann auf Wunsch ausgehändigt werden. Sollte im Einzelfall auf Grundlage einer eingeschränkten Marktauswahl beraten werden, so geschieht dies entweder auf ausdrücklichen Wunsch des Klienten oder der Vermittler wird vor der Beratung gesondert darauf hinweisen.


Wir bieten Ihnen als vertraglich gebundener Vermittler nach § 3 Abs. 2 des Wertpapierinstitutsgesetzes („WpIG“) im Namen sowie für Rechnung und unter der Haftung der BfV Bank für Vermögen AG – Frankfurter Landstraße 66, 61440 Oberursel - folgende Finanzdienstleistungen an:
• Anlageberatung gem. § 2 Abs. 2 Nr. 4 WpIG
• Anlagevermittlung gem. § 2 Abs. 2 Nr. 3 WpIG
Ihr künftiger Vertragspartner, die BfV Bank für Vermögen AG, verfügt über entsprechende Erlaubnisse der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht.

Registrierungsstelle(n)

Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach §34d Abs. 1 GewO

Registrierungsnummer: D-HCLK-NDDGA-30

Erlaubnis - & Registerbehörde

Industrie- und Handelskammer zu Koblenz
Schloßstraße 2
56068 Koblenz

Immobiliardarlehensvermittler mit Erlaubnis nach §34i Abs. 1 S. 1GewO

Registrierungsnummer: D-W-141-1PBK-08

Erlaubnisbehörde

Verbandsgemeindeverwaltung Ulmen
Marktplatz 1
56766 Ulmen

Registerbehörde

Industrie- und Handelskammer zu Koblenz
Schloßstraße 2
56068 Koblenz

Gemeinsame Stelle im Sinne des §11a Abs. 1 GewO

Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V.,
Breite Straße 29 
10178 Berlin 
Telefon: 0180 6005850 (Festnetzpreis 20 Cent/Anruf, Mobilfunkpreis maximal 60 Cent/Anruf)
Internet: http://www.vermittlerregister.info/

Unmittelbare oder mittelbare Beteiligung an den Stimmrechten oder am Kapital

Der Vermittler hält keine solche Beteiligung an einem Versicherungsunternehmen. Ebenso wenig hält ein Versicherungsunternehmen eine solche Beteiligung am Vermittler.

Schlichtungsstellen

Versicherungsombudsmann e. V.
Postfach 08 06 32
10006 Berlin
Telefon: 08 00 / 3 69 60 00  (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen)
Telefax: 08 00 / 3 69 90 00 
E-Mail: beschwerde@versicherungsombudsmann.dewww.versicherungsombudsmann.de

Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung
Postfach 06 02 22
0052 Berlin
Telefon: 08 00 / 2 55 04 44  (kostenfrei aus den deutschen Telefonnetzen)
Telefax: (0 30) 20 45 89 31

www.pkv-ombudsmann.de

Datenschutz

Verantwortliche Stelle dieser Datenerfassung im Sinne der DSGVO und des BDSG-2018 ist Timo Matthias Schmitt, Ritter-Hausten-Straße 16, 56766 Ulmen.

Der Verantwortliche erhebt und speichert die folgenden direkt beim Interessenten erhobenen Daten zur Zwecke der Risikoerfassung und -analyse, zur Erstellung einer konzeptionellen Beratungsgrundlage über Versicherungs- und Anlagebedarf sowie zur Angebotserstellung über benötigte Verträge mit dem Ziel, den Interessenten auf Grundlage eines zu schließenden Maklervertrages ganzheitlich in Versicherungs- und Anlagefragen zu betreuen. Die Daten werden im Rahmen der Verarbeitung an mögliche in Betracht kommende Kooperationspartner sowie Angebots- und Vergleichsprogramme weitergeben. Diese Programme verarbeiten die Daten im Auftrag der Finanzberatung Schmitt GmbH. Grundlage für die Speicherung sind die unten erteilte Einwilligung sowie Art. 6 Abs. 1 lit. b) DSGVO (Vertragserfüllung und vorvertragliche Maßnahmen) und Art. 6 Abs. 1 lit. f) DSGVO (berechtigtes Interesse).

Sollte kein weiterführendes Vertragsverhältnis zu Stande kommen, werden die Daten regelmäßig nach Ablauf von 12 Monaten gelöscht, sofern keine anderweitigen Aufbewahrungspflichten dem Entgegenstehen. Ansonsten bleiben die Daten solange gespeichert, wie dies zur Vertragserfüllung sowie aufgrund anderweitiger Rechtsgrundlagen notwendig ist.

Sie haben das Recht, jederzeit Auskunft über Ihre bei uns gespeicherten personenbezogenen Daten zu erhalten. Ebenso haben Sie das Recht auf Berichtigung, Sperrung oder, abgesehen von der vorgeschriebenen Datenspeicherung zur Geschäftsabwicklung, Löschung oder Sperrung sowie Übertragung Ihrer personenbezogenen Daten. Bitte wenden Sie sich dazu an unseren Datenschutzbeauftragten oder an info@finanzberatung-schmitt.de

. Sie können Änderungen oder den Widerruf der unten erteilten Einwilligung jederzeit durch entsprechende Mitteilung an uns mit Wirkung für die Zukunft vornehmen. Außerdem können Sie sich bei einer Aufsichtsbehörde beschweren. Wenn Sie Fragen zum Datenschutz haben, schreiben Sie uns bitte eine E-Mail an info@finanzberatung-schmitt.deoder wenden Sie sich direkt an unseren Datenschutzbeauftragten.
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